Công ty Luật Hoàng Sa hướng dẫn doanh nghiệp thủ tục, hồ sơ kê khai thông tin chủ sở hữu hưởng lợi theo quy định mới nhất tại HÀ NỘI

Hướng dẫn kê khai chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp tại HÀ NỘI.

Chủ sở hữu hưởng lợi của một doanh nghiệp có tư cách pháp nhân là một hoặc nhiều cá nhân trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu hoặc kiểm soát cuối cùng trên thực tế đối với doanh nghiệp đó, không bao gồm cá nhân đại diện cho vốn nhà nước trong doanh nghiệp (sau đây gọi là chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp).

Người thành lập doanh nghiệp, doanh nghiệp có trách nhiệm xác định chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp theo quy định và kê khai, thông báo với Cơ quan đăng ký kinh doanh thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp.

Công ty Luật Hoàng Sa hướng dẫn doanh nghiệp thủ tục, hồ sơ kê khai thông tin chủ sở hữu hưởng lợi theo quy định mới nhất tại HÀ NỘI như sau:

1. CĂN CỨ PHÁP LÝ THỰC HIỆN:

Luật Doanh nghiệp 2020, sửa đổi bổ sung năm 2025;
Nghị định 168/2025/NĐ-CP về đăng ký doanh nghiệp, được sửa đổi bổ sung Nghị định 296/2026/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định 168/2025/NĐ-CP;
Nghị định 122/2021/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư , được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 288/2026/NĐ-CP./.

2. DOANH NGHIỆP PHẢI KÊ KHAI THÔNG TIN CHỦ SỞ HỮU HƯỞNG LỢI?

2.1. BẮT BUỘC:

Công ty TNHH một thành viên;
Công ty TNHH hai thành viên trở lên;
Công ty cổ phần;
Công ty hợp danh.

2.2. KHÔNG BẮT BUỘC:

Doanh nghiệp nhà nước;
Doanh nghiệp tư nhân;
Công ty niêm yết;
Công ty đăng ký giao dịch chứng khoán.

2.3. Ý NGHĨA KÊ KHAI:

Quy định về chủ sở hữu hưởng lợi nhằm tăng cường tính minh bạch trong cơ cấu sở hữu doanh nghiệp, ngăn ngừa hành vi che giấu quyền sở hữu thực tế. Các doanh nghiệp cần chủ động rà soát cơ cấu sở hữu, xác định đúng cá nhân hưởng lợi cuối cùng và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ kê khai, cập nhật thông tin theo quy định để tránh các rủi ro pháp lý và đảm bảo hoạt động kinh doanh minh bạch, bền vững.

3. THỰC HIỆN KÊ KHAI CHỦ SỞ HỮU HƯỞNG LỢI tại HÀ NỘI:

Kể từ ngày 01/7/2025, khi thành lập hoặc trong quá trình hoạt động, doanh nghiệp phải kê khai và cập nhật thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi với cơ quan đăng ký kinh doanh.

Việc kê khai thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi được thực hiện theo thứ tự sau:

Cá nhân đáp ứng tiêu chí về quyền sở hữu theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Nghị định 168/2025/NĐ-CP;
Trường hợp không xác định được cá nhân theo khoản 1 Điều 17, kê khai thông tin của một hoặc nhiều cá nhân đáp ứng tiêu chí về quyền thực tế chi phối quy định tại khoản 2 Điều 17;
Trường hợp không xác định được cá nhân theo khoản 1, 2 Điều 17, kê khai thông tin cá nhân là người quản lý doanh nghiệp có quyền hạn lớn nhất để hành động thay mặt cho doanh nghiệp

Ngoài ra, doanh nghiệp có trách nhiệm lập và lưu giữ danh sách chủ sở hữu hưởng lợi dưới hình thức văn bản giấy hoặc điện tử để phục vụ công tác quản lý, thanh tra, kiểm tra.

4. THỜI HẠN CẬP NHẬP KHI CÓ SỰ THAY ĐỔI tại HÀ NỘI:

Khi có sự thay đổi thông tin liên quan đến chủ sở hữu hưởng lợi, doanh nghiệp phải thực hiện thủ tục thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh theo thời hạn 10 ngày. Trường hợp chậm thay đổi thông tin chủ sở hữu hưởng lợi hoặc không thay đổi sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính.

Mức phạt cụ thể theo quy định tại khoản 6, Điều 2 Nghị định 288/2026/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định 122/2021/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư như sau:

Quá thời hạn từ 01 đến 10 ngày: Phạt cảnh cáo;
Quá thời hạn từ 11 đến 30 ngày: Phạt tiền từ 10 đến 20 triệu đồng;
Quá thời hạn từ 31 đến 90 ngày: Phạt tiền từ 30 đến 40 triệu đồng;
Quá thời hạn từ 91 ngày trở lên: Phạt tiền từ 50 đến 60 triệu đồng;
Không thực hiện: Phạt tiền từ 30 đến 70 triệu đồng;
Không bổ sung thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp tại thời điểm doanh nghiệp thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp, thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp gần nhất đối với doanh nghiệp thành lập trước ngày 01 tháng 7 năm 2025: Phạt tiền từ 70 đến 100 triệu đồng

5. HỒ SƠ THỰC HIỆN KÊ KHAI CHỦ SỞ HƯU HƯỞNG LỢI tại HÀ NỘI:

Hồ sơ bổ sung/thay đổi chủ sở hữu hưởng lợi gồm: Thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp (Mẫu số 12), Danh sách chủ sở hữu hưởng lợi (Mẫu số 10), giấy tờ pháp lý cá nhân và văn bản ủy quyền (nếu có).

LIÊN HỆ CÔNG TY LUẬT HOÀNG SA để được hỗ trợ: